打造亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列——《關(guān)于加快推進(jìn)上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)的若干意見》昨天正式對(duì)外公布，19條具體舉措勾畫出上海全力提高全球資源配置功能的決心，到2025年將力爭基本建成資產(chǎn)管理領(lǐng)域要素集聚度高、國際化水平強(qiáng)、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開放型資產(chǎn)管理中心。
《若干意見》從完善多元化機(jī)構(gòu)體系，豐富資產(chǎn)管理行業(yè)主體；創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者多樣化需求；發(fā)揮金融市場(chǎng)基礎(chǔ)作用，增強(qiáng)全球資源配置能力；擴(kuò)大行業(yè)對(duì)外開放，提升資產(chǎn)管理國際化水平；加強(qiáng)高端人才引進(jìn)培育，厚植資產(chǎn)管理人才沃土；提升綜合服務(wù)能力，優(yōu)化資產(chǎn)管理發(fā)展環(huán)境等方面做出具體要求。
在資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的集聚和培育方面，《若干意見》提出，要積極引入銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理、金融資產(chǎn)投資等機(jī)構(gòu)及其專業(yè)子公司，支持證券、基金、信托、期貨等機(jī)構(gòu)及其專業(yè)子公司落戶，吸引私人銀行、家族信托、基金銷售等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。支持符合條件的外資率先在上海獨(dú)資、合資設(shè)立證券、基金、養(yǎng)老金管理等機(jī)構(gòu)，合資設(shè)立理財(cái)公司，設(shè)立投資研究、銷售運(yùn)營、合規(guī)風(fēng)控等平臺(tái)。集聚各類私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金(創(chuàng)業(yè)投資基金)。探索設(shè)立支持中小資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展的種子基金，鼓勵(lì)成立股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓基金。加強(qiáng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)培育，支持符合條件的基金管理等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在多層次資本市場(chǎng)掛牌上市，拓展境內(nèi)外業(yè)務(wù)布局。
在提升資產(chǎn)管理產(chǎn)品創(chuàng)新力度方面，《若干意見》明確，推動(dòng)擴(kuò)大個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品范圍，創(chuàng)新養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老信托等養(yǎng)老金融產(chǎn)品。
同時(shí)，《若干意見》在暢通資產(chǎn)管理投資渠道要求中提出，支持銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)合作，鼓勵(lì)銀行參與交易所債券投資，推動(dòng)更多銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)參與國債期貨交易。研究銀行進(jìn)入商品期貨市場(chǎng)，推進(jìn)保險(xiǎn)資金依托上海相關(guān)交易所投資黃金、石油等大宗商品。支持資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與定增、網(wǎng)下申購等業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)跨國公司在滬設(shè)立全球或區(qū)域資金管理中心，經(jīng)批準(zhǔn)可進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)交易。
在關(guān)于深化合格境外有限合伙人(QFLP)和合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)試點(diǎn)中，《若干意見》也提出，推動(dòng)參與QFLP試點(diǎn)的外資機(jī)構(gòu)管理境內(nèi)人民幣基金，鼓勵(lì)符合條件的內(nèi)資機(jī)構(gòu)參與QFLP試點(diǎn)。推進(jìn)QFLP試點(diǎn)機(jī)構(gòu)開展境內(nèi)非上市公司股權(quán)、上市公司定向增發(fā)和夾層基金、特殊資產(chǎn)、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金等投資。支持境外知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)QDLP試點(diǎn)資質(zhì)。支持QDLP試點(diǎn)機(jī)構(gòu)投資境外私募基金和非上市企業(yè)股權(quán)及債權(quán)、證券市場(chǎng)、大宗商品、金融衍生品等領(lǐng)域。探索推動(dòng)外資資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)用一個(gè)主體開展QDLP、私募證券投資基金管理(WFOE PFM)等業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在本市設(shè)立全球或區(qū)域管理中心，開展跨境雙向投資管理。推動(dòng)銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資管等與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)開展合作。
值得一提的是，上海還將推動(dòng)開放創(chuàng)新率先試點(diǎn)，包括建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，依規(guī)推動(dòng)社?；?、保險(xiǎn)資金以及符合條件的主權(quán)基金、養(yǎng)老基金等境內(nèi)外長期資金入市。(記者 祝越)
