一直以來，江蘇連云港贛榆農(nóng)商銀行以“知規(guī)合規(guī)”為行動主線，持續(xù)提升合規(guī)案防管理水平，增強法律風(fēng)險管控能力，在高質(zhì)量發(fā)展新征程中不斷取得新成績。

　　扣好“第一?？圩印保裰仓?guī)合規(guī)氛圍。該行面向新入職員工征集“知規(guī)合規(guī)”主題稿件，在微信訂閱號、《合規(guī)工作簡報》中予以推送，激勵幫助新員工扣好職業(yè)生涯“第一?？圩印薄Ｈ娓陌妗逗弦?guī)工作簡報》，新設(shè)“金融新規(guī)導(dǎo)讀”“監(jiān)管處罰評析”欄目，介紹金融新規(guī)出臺背景、主要內(nèi)容并作合規(guī)工作提示，綜述全省農(nóng)商銀行系統(tǒng)罰單并從合規(guī)角度予以點評分析。

　　明確“兩個標(biāo)準(zhǔn)”，提升合規(guī)檢查質(zhì)量。該行修訂《內(nèi)外部檢查問題整改工作管理實施細(xì)則》，厘清工作職責(zé)、凝練文字表述、設(shè)計工作模板，根治問題整改無人過問、無人跟蹤、底數(shù)不清等頑疾。印發(fā)合規(guī)檢查暨案件風(fēng)險排查工作方案，督促條線部室認(rèn)真對照《合規(guī)檢查重點解析》《合規(guī)短板問題清單》，進一步加強檢查工作標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、提升問題整改規(guī)范化水平、實施檢查工作過程化管控。

　　補齊“三個短板”，規(guī)范違規(guī)記分管理。該行把準(zhǔn)上級文件精神、學(xué)習(xí)兄弟單位經(jīng)驗，立足工作實際制定《員工違規(guī)記分管理實施細(xì)則(征求意見稿)》。面向全行征集修改建議，統(tǒng)一思想凝聚共識，進一步調(diào)整優(yōu)化相關(guān)內(nèi)容，以期實現(xiàn)違規(guī)記分管理機制更加科學(xué)、違規(guī)記分警示意義更加彰顯、違規(guī)記分工作標(biāo)準(zhǔn)更加規(guī)范。

　　制發(fā)“合規(guī)四書”，抓牢合規(guī)案防工作。針對員工賬戶排查發(fā)現(xiàn)的問題，該行向1名員工制發(fā)《處罰告知書》，向員工所在單位制發(fā)《整改通知書》，督促相關(guān)單位和個人做好問題整改。結(jié)合“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”自查情況，合規(guī)管理部主動瀏覽監(jiān)管部門網(wǎng)站獲知監(jiān)管新規(guī)，向4個部室制發(fā)《合規(guī)建議書》，協(xié)力共推制度流程建設(shè)工作。合規(guī)管理部梳理匯總制度、合同、宣傳事項審查中的24個高頻易錯點，制發(fā)3份《合規(guī)提示書》，進一步提高合規(guī)審查工作質(zhì)效，有效防范法律風(fēng)險隱患。 (張 浩)