■作為全國首個提出打造全球資管中心目標的城市,有新平臺的依托、新來客的參與和新樣本的啟發(fā),上海顯然可以在這條賽道上,越跑越快
12月2日,上海私募股權和創(chuàng)業(yè)投資份額轉讓平臺開始試運行。這離不久前中國證監(jiān)會批復同意在上海區(qū)域性股權市場開展這一試點,不過一周的時間。這樣的效率,正是上海全球資產管理中心建設全力加速的最好注腳。
新平臺
上海私募股權和創(chuàng)業(yè)投資份額轉讓平臺,依托上海股權托管交易中心開展。目前,已有4個基金份額開始掛牌轉讓,合計轉讓7.42億份,涉及健康醫(yī)療、消費、新能源、人工智能等多個領域。
作為上海全球資管中心的組成部分之一,這一試點將逐步拓寬私募股權和創(chuàng)業(yè)投資退出渠道,促進私募基金與區(qū)域性股權市場融合發(fā)展,助力金融與產業(yè)資本循環(huán)暢通。
圍繞這一新平臺,中國第一個S基金(Secondary Fund)聯(lián)盟也正在緊張籌備之中。在上??苿?chuàng)中心股權投資基金和上海股交中心的共同發(fā)起下,目前已有70多家國內外知名母基金、金融機構和中介服務機構等準備加入其中。這些行業(yè)頂尖力量的集聚合力,必將培育更多專業(yè)合格的市場參與者,共同建設一個更廣闊的市場。
上海的資管機構無疑是幸福的,這里的新平臺一直在不斷涌現(xiàn)。
臨港新片區(qū)近期制定了《加快建設跨境資產管理示范區(qū)的若干措施》,提出將形成跨境資管行業(yè)生態(tài)圈,基本建成跨境資產管理示范區(qū),吸引和集聚一批海內外頂級資管機構和各類持牌金融機構專業(yè)子公司,力爭到2025年吸引培育100家優(yōu)質資管機構。對于全球資管機構而言,這是一個更具想象空間的熱土。
全國碳市場當前成交量已經突破一億噸大關,累計成交額已經超過56億元。圍繞這一平臺上下,無數(shù)的資管機會正在形成。綠色債券、綠色信貸資產、節(jié)能減排項目應收賬款證券化、綠色股票指數(shù)、氣候投融資相關產品正接踵而至……
為提升資管產品創(chuàng)新力度,上海還制定了《關于上海加快打造具有國際競爭力的不動產投資信托基金(REITs)發(fā)展新高地的實施意見》,提出設立上海REITs發(fā)展專項資金等創(chuàng)新政策,旨在把上海打造成全國基礎設施REITs產品發(fā)行交易首選地。
新來客
在上海陸家嘴,今年又有10家國際資管機構落地,包括三家全國首先獲批的外資獨資公募基金管理公司貝萊德基金、富達基金和路博邁基金。
這些新來客馬不停蹄。今年9月,國內第一只外資公募基金產品——貝萊德中國新視野混合型證券投資基金正式成立。12月初,該產品已經開放了日常申購、贖回。而貝萊德基金的第二只公募產品,已向監(jiān)管提交備案申請。
新來客們參與上海合格境外有限合伙人(QFLP)試點和合格境內有限合伙人(QDLP)試點的熱情也頗為高漲。截至2021年12月20日,一共82家企業(yè)獲得上海QFLP試點資格,累計授予額度約141億美元。
在速度和熱情的背后,是外資機構的排隊入場,他們積極參與持牌機構和相關業(yè)務的申請,不斷加碼中國。而進入中國市場,上海無疑是最佳入口。光是陸家嘴一處,已經有來自13個國家和地區(qū)的資管機構設立了110家各類外資資管公司,占全國90%以上。全球資管規(guī)模排名前十的資管機構,均已在上海開展業(yè)務。隨著這些機構落滬,全球的資管人才也開始逐漸匯集。如今,諸多國際資管機構正在組建上海團隊。
新樣本
在上海加快推進資管中心建設的大背景下,上海本土金融機構不斷敢為人先。作為上海老牌券商,國泰君安在資管領域動作頻頻。不久前,該公司旗下兩只參公大集合產品率先成功獲批變更注冊為公募基金,打響了行業(yè)第一槍。業(yè)內人士認為,此舉為整個券商資管行業(yè)提供了公募化改造的樣本,也標志著券商開始在公募賽道上發(fā)力。自今年正式取得公募資格以來,國泰君安資管就開始從投研體系建設、人才引進、產品創(chuàng)新等各個層面加以投入,儼然準備大干一場。
同樣的行業(yè)第一還發(fā)生在信銀理財身上。這家落戶在上海的中信銀行理財子公司,其理財產品端直聯(lián)系統(tǒng)近日通過了銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行牡默F(xiàn)場驗收并成功上線,成為全國首家實現(xiàn)理財?shù)怯浵到y(tǒng)直聯(lián)的理財子公司。這同樣成了整個市場的樣本,為這項工作全市場的有序推進奠定了堅實的基礎。在這一基礎上,未來理財產品信息披露將更加準確,監(jiān)管可以對資管產品的發(fā)售、投資、兌付等各個環(huán)節(jié)進行實時、全面、動態(tài)監(jiān)測,投資者權益也能得到切實維護。
銀行、保險、券商、基金、信托,完備的金融體系,是上海打造資管中心的底氣。他們的敢為人先,為整個資管行業(yè)帶來了寶貴的新樣本,更是一種新動能。
作為全國首個提出打造全球資管中心目標的城市,有新平臺的依托、新來客的參與和新樣本的啟發(fā),上海顯然可以在這條賽道上,越跑越快。(記者 張楊)