原標(biāo)題：嚴(yán)管厚愛，為企業(yè)送上“法治定心丸”
“通過參與企業(yè)合規(guī)改革，我們嘗到了重視法治對提升企業(yè)競爭力的甜頭。”得知張家港市檢察院開展企業(yè)合規(guī)改革試點時，郁霞秋積極報名，其企業(yè)成為張家港第一批向檢察機(jī)關(guān)主動提出參與事前合規(guī)申請的企業(yè)之一。
市場主體越多元、競爭態(tài)勢越復(fù)雜，對企業(yè)規(guī)范性的要求就越高，企業(yè)合規(guī)建設(shè)是一個地方法治化營商環(huán)境的重要標(biāo)志，也是企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)在法治需求。去年3月，最高檢啟動涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，試點檢察院對民營企業(yè)負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出適用緩刑的量刑建議，同時探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，幫助企業(yè)診斷風(fēng)險、消除制度隱患、改造不合理的經(jīng)營模式，從而預(yù)防企業(yè)犯罪。
作為民營企業(yè)大省，江蘇具有企業(yè)合規(guī)的巨大潛在需求。改革試點一年多來，江蘇省在這項走在全國前列的檢察工作中依法審慎，積極探索企業(yè)合規(guī)檢察監(jiān)督，形成了江蘇助力企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)合規(guī)建設(shè)的實踐樣本。
“嚴(yán)管”制度化，
依法有序向縱深推進(jìn)
說起3年前的案件，某金屬制品企業(yè)負(fù)責(zé)人詹某心有余悸，“當(dāng)時為滿足個別客戶應(yīng)急需求，我們公司未批先建酸洗池，違規(guī)排放污水造成環(huán)境污染?！苯?jīng)原張家港市環(huán)保局初步調(diào)查后，企業(yè)被市公安局刑事立案并移送檢察院審查起訴，檢察院督促涉案企業(yè)有針對性地加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，進(jìn)行了一系列的合規(guī)建設(shè)和檢查評估后，檢察機(jī)關(guān)依法對該公司作出不起訴決定。
詹某坦言，像他這樣的小微民營企業(yè)主，常常把主要精力放在生產(chǎn)經(jīng)營上，很少主動學(xué)習(xí)法律法規(guī)?！敖?jīng)過企業(yè)合規(guī)建設(shè)后，客戶重新建立起對我們的信任，合規(guī)建設(shè)的完善在客戶考察和工程競標(biāo)中都起到了加分作用!”詹某感嘆道，“民營企業(yè)太需要合規(guī)管理了!”
張家港市是全國民營經(jīng)濟(jì)最為活躍的地區(qū)之一，共有民營企業(yè)超6萬家。張家港市檢察院是全國首批6家企業(yè)合規(guī)改革試點單位之一，面對民營企業(yè)眾多、涉企案件量大等實際，如何通過檢察監(jiān)督將“嚴(yán)管”制度化、督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，成為改革試點的重要內(nèi)容。
“我們被確定為試點單位后，高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)了企業(yè)合規(guī)法治護(hù)航中心，成立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)涉企案件辦理和合規(guī)改革試點推進(jìn)工作。”張家港市檢察院檢察長鄧根保介紹，該院制定《企業(yè)犯罪相對不起訴適用辦法》，從去年3月至今已辦理企業(yè)涉嫌犯罪相關(guān)案件86件，其中緊扣職能推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)16件，全流程辦理企業(yè)涉嫌犯罪相對不起訴案件2件。蘇州檢察機(jī)關(guān)還積極開展“檢企親清”大走訪，“問需于企”“問計于企”，向企業(yè)精準(zhǔn)提供更多檢察解決方案。
記者從省檢察院獲悉，目前全省檢察機(jī)關(guān)已辦理涉企業(yè)合規(guī)案件50件，涉及企業(yè)54家，1件案件入選最高檢第22批指導(dǎo)性案例，1件案件獲評最高檢企業(yè)合規(guī)改革試點典型案例。企業(yè)合規(guī)改革試點工作被列入省檢察院黨組重點項目，黨組書記、檢察長劉華部署成立省院“企業(yè)合規(guī)改革試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組”“企業(yè)合規(guī)問題研究指導(dǎo)工作組”。
5月13日，最高檢檢察長張軍率調(diào)研組一行赴張家港市檢察院，調(diào)研企業(yè)合規(guī)改革試點工作并召開專題座談會，對江蘇的企業(yè)合規(guī)改革試點工作給予充分肯定。同月，江蘇成為最高檢批準(zhǔn)同意在全省開展合規(guī)改革試點的唯一省份。目前，我省在首批試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，確定南京、蘇州、無錫、鎮(zhèn)江、南通、淮安、宿遷、徐州8個設(shè)區(qū)市的檢察院及其所轄基層檢察院先行先試開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作，進(jìn)而分步驟推進(jìn)全省改革試點工作。
“厚愛”不濫用，
強(qiáng)化監(jiān)督監(jiān)管機(jī)制
“感謝檢察院給我這個機(jī)會，我們正積極開展合規(guī)建設(shè)，希望早日走上經(jīng)營正軌?！苯眨瑥埣腋凼袡z察院在回訪一家涉案企業(yè)時，企業(yè)負(fù)責(zé)人崔某告訴檢察官，企業(yè)合規(guī)整改的進(jìn)展非常順利，目前已經(jīng)完成提交合規(guī)計劃、完善管理體系及運營機(jī)制等多項工作。
在辦理崔某涉嫌銷售假冒注冊商標(biāo)案時，張家港市檢察院督促公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步完善證據(jù)，并針對案件評查中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)在稅務(wù)、經(jīng)營管理中存在的漏洞，督促企業(yè)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)?！按弈硨ζ髽I(yè)合規(guī)整改的態(tài)度非常積極，向公安機(jī)關(guān)和檢察院遞交了合規(guī)承諾書，開啟為期半年的合規(guī)整改。”該院第四檢察部副主任鄭莉介紹。
給涉案企業(yè)糾錯機(jī)會，但“厚愛”并不濫用，絕不能放縱企業(yè)犯錯。張家港市檢察院制定合規(guī)有效性審查辦法，推進(jìn)第三方監(jiān)管機(jī)制，組建包括律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等在內(nèi)的合規(guī)監(jiān)管人員庫，對企業(yè)建立的合規(guī)體系是否完備等進(jìn)行全程監(jiān)督評估、定期回訪。
據(jù)了解，在試點基礎(chǔ)上，我省將有效合規(guī)作為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度下的從寬處罰情節(jié)，根據(jù)企業(yè)實際情況，督促幫助其建立起針對性強(qiáng)的合規(guī)舉措，促進(jìn)企業(yè)補短板強(qiáng)弱項，并邀請人民監(jiān)督員、人大代表等參與公開聽證，監(jiān)督企業(yè)踐行合規(guī)承諾。南京檢察機(jī)關(guān)挑選政治過硬、業(yè)務(wù)精湛、職業(yè)道德素質(zhì)高的退休檢察官、退休法官、專家學(xué)者等，組建“飛行監(jiān)管”隊伍，對第三方監(jiān)管組織開展定期檢查或不定期抽查。
推進(jìn)“事前合規(guī)”，
助力企業(yè)健康成長
3月31日，張家港市委辦公室、市政府辦公室聯(lián)合印發(fā)《張家港市關(guān)于推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作的意見(試行)》，這是我省市、縣范圍內(nèi)首個以黨委政府發(fā)文形式支持檢察機(jī)關(guān)牽頭開展企業(yè)合規(guī)建設(shè)的“紅頭文件”?！兑庖姟访鞔_，成立由32家單位組成的合規(guī)監(jiān)管委員會評定企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況，提供行政審批“綠色通道”，優(yōu)先提供公共服務(wù)便利、降低市場交易成本等激勵政策，提高企業(yè)合規(guī)積極性，引導(dǎo)企業(yè)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。
我省在試點改革中，不止步于案件發(fā)生后的企業(yè)合規(guī)建設(shè)，而是探索結(jié)合同類案件舉一反三，將涉案企業(yè)之前的合規(guī)體系建設(shè)情況、企業(yè)責(zé)任人合規(guī)表現(xiàn)等，納入是否起訴和量刑建議考量情節(jié)，打破刑事合規(guī)局限，實現(xiàn)從單一合規(guī)到行業(yè)自律再到合規(guī)體系建設(shè)的推進(jìn)。
目前，我省多地都在探索推進(jìn)企業(yè)“事前合規(guī)”工作。南京市雨花臺區(qū)檢察院與雨花經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會共同打造“雨花臺區(qū)企業(yè)合規(guī)教育基地”，對高新科技企業(yè)適應(yīng)市場法治經(jīng)濟(jì)需要防范的法律風(fēng)險作出警示。無錫惠山區(qū)檢察院利用大數(shù)據(jù)收集、人工智能手段，建立企業(yè)合規(guī)運行線上分析、評估、預(yù)警、互動、訂單化推送等多功能大數(shù)據(jù)及線上防控(“惠企慧控”)平臺。(盧曉琳)
