記者 張煜

  上市公司是國民經濟的基本盤，是資本市場投資價值的源泉。全國政協(xié)委員、國浩律師（上海）事務所合伙人呂紅兵表示，加強公司合規(guī)運營尤為重要。

  對于上市公司來說，證券合規(guī)是最普遍、最突出的合規(guī)內容。呂紅兵建議，將證券合規(guī)管理明確為上市公司的“規(guī)定動作”即法定義務。“具體可由證券監(jiān)管部門制定合規(guī)管理辦法，并由上市公司協(xié)會或者證券交易所制定專門的合規(guī)指引。”

  呂紅兵認為，可以建立證券監(jiān)管合規(guī)不處罰制度，實現由“監(jiān)管驅動”向“內在驅動”的合規(guī)理念轉變。他表示，可以嘗試在證券監(jiān)管中對于實施較輕微違法行為的公司，基于其合規(guī)整改意愿，責令其在一定期限內完成合規(guī)整改，在監(jiān)管部門驗收合格后，對其不處罰或從輕處罰。