記者 張煜

  上市公司是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基本盤，是資本市場(chǎng)投資價(jià)值的源泉。全國(guó)政協(xié)委員、國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所合伙人呂紅兵表示，加強(qiáng)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)尤為重要。

  對(duì)于上市公司來(lái)說(shuō)，證券合規(guī)是最普遍、最突出的合規(guī)內(nèi)容。呂紅兵建議，將證券合規(guī)管理明確為上市公司的“規(guī)定動(dòng)作”即法定義務(wù)。“具體可由證券監(jiān)管部門制定合規(guī)管理辦法，并由上市公司協(xié)會(huì)或者證券交易所制定專門的合規(guī)指引。”

  呂紅兵認(rèn)為，可以建立證券監(jiān)管合規(guī)不處罰制度，實(shí)現(xiàn)由“監(jiān)管驅(qū)動(dòng)”向“內(nèi)在驅(qū)動(dòng)”的合規(guī)理念轉(zhuǎn)變。他表示，可以嘗試在證券監(jiān)管中對(duì)于實(shí)施較輕微違法行為的公司，基于其合規(guī)整改意愿，責(zé)令其在一定期限內(nèi)完成合規(guī)整改，在監(jiān)管部門驗(yàn)收合格后，對(duì)其不處罰或從輕處罰。