人民網(wǎng)上海11月5日電 2018第四屆浦江法治論壇暨中國上市公司合規(guī)戰(zhàn)略論壇11月3日至4日在上海舉行。本次會(huì)議主題為“上市公司合規(guī)管理與公司價(jià)值”，以主題報(bào)告、論文交流、圓桌討論、對(duì)話交流、聯(lián)誼活動(dòng)等多種形式，從理論、制度和實(shí)踐層面全面探討上市公司合規(guī)管理的內(nèi)涵、問題、對(duì)策及建議，風(fēng)險(xiǎn)控制及其對(duì)公司治理的影響，旨在推進(jìn)上市公司合規(guī)管理的深入實(shí)踐，提升中國上市公司的公司價(jià)值和中國證券市場的資源配置效率，共同尋求中國法治建設(shè)的突破之路。

　　浦江法治論壇名譽(yù)主席、全國人大法律委員會(huì)原副主任委員王茂林在致辭中深入分析了企業(yè)為什么要“合規(guī)經(jīng)營”。他說，企業(yè)合規(guī)是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的一部分，盡管上市公司面臨眾多問題，但合規(guī)仍然是需要重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。我們要鼓勵(lì)上市公司和所有企業(yè)實(shí)事求是地展開企業(yè)合規(guī)實(shí)踐，同時(shí)希望證券監(jiān)管部門和監(jiān)管人員要依法依規(guī)。兩方面形成合力，中國上市公司的合規(guī)經(jīng)營將取得積極進(jìn)展。他指出，合規(guī)就是符合規(guī)章制度，符合國務(wù)院和地方政府制定的法規(guī)，這是最起碼的，再上一個(gè)層級(jí)，依法治理企業(yè)，企業(yè)的全部環(huán)節(jié)，從營銷、企業(yè)管理、企業(yè)經(jīng)營管理人員的使用，都要合規(guī)管理。浦江法治論壇已經(jīng)舉行了四期，效果很好，不僅在上海、北京，甚至國內(nèi)外都產(chǎn)生了積極的影響。每次的浦江法治論壇根據(jù)中國的實(shí)際情況探討問題，組織得很好。希望浦江法治論壇繼續(xù)發(fā)揮作為高端智庫、培訓(xùn)和專業(yè)學(xué)術(shù)交流平臺(tái)的引領(lǐng)作用，不懈創(chuàng)新，為推動(dòng)中國的法治建設(shè)做出新貢獻(xiàn)。

　　浦江法治論壇主席、中國人民大學(xué)原黨委書記、公共治理研究院院長程天權(quán)發(fā)來賀信。他在賀信中說，中國法治建設(shè)與時(shí)俱進(jìn)，長足發(fā)展，但一切進(jìn)步與成長都不是一帆風(fēng)順的。政府需要外腦智庫的資政和建議，社會(huì)與市場需要規(guī)范和引導(dǎo)，公眾與團(tuán)體需要明辨和提高，困難與挑戰(zhàn)需要應(yīng)對(duì)和辦法?？傊?，法治建設(shè)在路上，良法善治方興未艾，同仁仍需殫精竭慮奉獻(xiàn)才智與形成推進(jìn)之力量。

　　人大法學(xué)院院長助理王旭在發(fā)言中表示，上市公司是我們從富起來到強(qiáng)起來最重要的社會(huì)細(xì)胞，對(duì)企業(yè)而言，尤其作為公眾公司最基本的社會(huì)責(zé)任就是干凈、有效、透明。第四屆浦江法治論壇選取“上市公司合規(guī)戰(zhàn)略”作為主題，這是特別聚焦當(dāng)下中國、回應(yīng)問題、直面現(xiàn)實(shí)的重大議題。作為主辦方之一，特別高興能夠邀請(qǐng)各方領(lǐng)導(dǎo)、各方來賓，懷著對(duì)實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的這樣一種社會(huì)擔(dān)當(dāng)來探討這個(gè)問題。

　　浦江法治論壇副主席殷輝在致辭中說，中國人民大學(xué)在法學(xué)這個(gè)領(lǐng)域一直在耕耘，一直在推進(jìn)中國的法治建設(shè)，從理論到實(shí)踐，人民大學(xué)的校友在這方面做了很多工作，希望浦江法治論壇這個(gè)平臺(tái)在上海、長三角、在華東能夠結(jié)出更加絢爛的花朵，為促進(jìn)長三角進(jìn)一步的融合、促進(jìn)華東地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、法治建設(shè)做出更加有益的探索。

　　開幕儀式上，“中國上市公司合規(guī)戰(zhàn)略論壇”“中國上市公司合規(guī)戰(zhàn)略聯(lián)盟”“985高校校友法律聯(lián)盟”和“浦江法治大講堂”舉行了揭牌儀式。

　　主題演講環(huán)節(jié)，同濟(jì)大學(xué)發(fā)展研究院副院長朱國華教授做了《企業(yè)合規(guī)：中國法治建設(shè)的微觀突破口》的主題報(bào)告。他提出，盡管合規(guī)是外來詞，但中國自古有自己的企業(yè)合規(guī)思想和實(shí)踐。儒家，道家和法家在義利的關(guān)系上形成了比較一致的看法。不僅如此，中國古代在企業(yè)合規(guī)實(shí)踐方面也很有特色，比如晉商中的喬家商號(hào)。具體到當(dāng)下，我們很多企業(yè)已經(jīng)有了自己的合規(guī)實(shí)踐。由此看出，企業(yè)合規(guī)不是一個(gè)高大上的事，而是企業(yè)可以身體力行的日常事務(wù)。企業(yè)合規(guī)不僅可以促進(jìn)法律的落地，反過來還可以促進(jìn)法律的完善。企業(yè)合規(guī)是中國法治的微觀場景和中國法治建設(shè)的微觀突破口。中國企業(yè)合規(guī)的理論與實(shí)踐任重而道遠(yuǎn)。浦江法治論壇倡議更多學(xué)科參與到企業(yè)合規(guī)的理論與實(shí)踐中來，期待更多的合規(guī)實(shí)踐利益相關(guān)各方投身到企業(yè)合規(guī)的建設(shè)中來，從而凝煉企業(yè)合規(guī)共識(shí)，推動(dòng)中國企業(yè)合規(guī)理論與實(shí)踐的良性互動(dòng)，促成中國企業(yè)合規(guī)事業(yè)的大發(fā)展。

　　中國行為法學(xué)會(huì)企業(yè)治理研究分會(huì)會(huì)長張建華在主題報(bào)告中認(rèn)為，執(zhí)政黨的執(zhí)政基礎(chǔ)，不能簡單以企業(yè)的性質(zhì)來做劃分，非公有制經(jīng)濟(jì)也是社會(huì)主義建設(shè)的重要基礎(chǔ)。在社會(huì)主義建設(shè)的過程當(dāng)中，在共產(chǎn)主義實(shí)現(xiàn)的過程當(dāng)中，是隨著生產(chǎn)力的發(fā)展自然而然發(fā)生的變化，不需要人為地排斥私有制。

　　北京新世紀(jì)跨國公司研究所研究員丁繼華則以中興通訊和中國吉利集團(tuán)正反兩個(gè)案例闡釋了企業(yè)合規(guī)的重要性，并咨詢實(shí)操出發(fā)，分享了企業(yè)合規(guī)的導(dǎo)入和完善實(shí)踐。

　　中國人民大學(xué)法學(xué)院教授史際春在主題演講中具體闡釋了“企業(yè)合規(guī)：合什么規(guī)、怎樣合規(guī)”，指出企業(yè)合規(guī)的過程中也要看企業(yè)合的什么規(guī)，要分析特定的法律法規(guī)是良法還是惡法，特定的法律法規(guī)是滯后還是太過超前。良法善治是企業(yè)合規(guī)的重要前提。企業(yè)合規(guī)要實(shí)事求是，要在企業(yè)合規(guī)的成本收益上適當(dāng)權(quán)衡。

　　中國上市公司協(xié)會(huì)獨(dú)立董事專業(yè)委員會(huì)主任、清華大學(xué)法學(xué)院教授湯欣以“合規(guī)協(xié)調(diào)員與公司治理”為題，透視美國合規(guī)協(xié)調(diào)員的法律淵源和實(shí)踐援引，探討合規(guī)和公司治理的關(guān)系。

　　上海證大集團(tuán)董事長戴志康認(rèn)為，法治必須是善法，整個(gè)社會(huì)的精神面貌和品德水準(zhǔn)很重要。他強(qiáng)調(diào)企業(yè)合規(guī)異常重要，合規(guī)是企業(yè)應(yīng)該履行的社會(huì)責(zé)任，浦江法治論壇應(yīng)可以進(jìn)一步深化企業(yè)合規(guī)的理論與實(shí)踐研究。他表示將參與并支持這一塊的研究。

　　上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、財(cái)政部會(huì)計(jì)準(zhǔn)則咨詢專家朱國泓做了“中國企業(yè)合規(guī)共識(shí)闕如、共建與企業(yè)合規(guī)共同知識(shí)的達(dá)成”的主題報(bào)告。他認(rèn)為，中國當(dāng)前企業(yè)合規(guī)的最大問題是缺乏合規(guī)共識(shí)，特別是在企業(yè)合規(guī)是什么、企業(yè)合規(guī)為什么重要、企業(yè)怎樣合規(guī)有利有效這三個(gè)問題上還未達(dá)成共識(shí)。他從公序良俗和良法先行，更多的學(xué)科參與和跨界合作，以及共同的話語體系，研究與實(shí)踐的深度互動(dòng)探討了企業(yè)合規(guī)共識(shí)的共建問題。他認(rèn)為，中國企業(yè)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的根本性跨越還不能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，將企業(yè)合規(guī)共識(shí)上升為人人都能理解的普遍共識(shí)——共同知識(shí)，是實(shí)現(xiàn)上述根本性跨越的根本途徑。他呼吁社會(huì)有志之士加入到企業(yè)合規(guī)知識(shí)生產(chǎn)和傳播平臺(tái)的公益活動(dòng)中來，通過廣泛聯(lián)系各學(xué)科的研究人士，廣泛聯(lián)系企業(yè)合規(guī)實(shí)踐的利益相關(guān)各方，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)知識(shí)的生產(chǎn)和傳播，將企業(yè)合規(guī)最基本的知識(shí)，上升為企業(yè)合規(guī)共同知識(shí)。

　　3日上午舉行的合規(guī)問題圓桌論壇，嘉賓從理論、制度和實(shí)踐各層面全方位討論了合規(guī)問題，涉及到質(zhì)量安全、環(huán)境保護(hù)、貿(mào)易管制、反壟斷、第三方合規(guī)管理，反洗錢、內(nèi)幕交易和信息披露的合規(guī)，一般數(shù)據(jù)的合規(guī)還有資產(chǎn)黑名單、清單上的合規(guī)，還有企業(yè)和政府之間怎么互動(dòng)這些話題，并就強(qiáng)化合規(guī)管理與上市公司加強(qiáng)品牌建設(shè)、高質(zhì)量發(fā)展提出了各自的建議。

　　在3日下午的主題報(bào)告環(huán)節(jié)，中國人民大學(xué)法學(xué)院教授王旭從政府的監(jiān)管和企業(yè)的自我規(guī)制角度進(jìn)行深入分析。他提出出，企業(yè)合規(guī)本質(zhì)上是企業(yè)文化的塑造，企業(yè)要在現(xiàn)代商業(yè)精神里建構(gòu)起法理型的統(tǒng)治;政府職能要轉(zhuǎn)變，通過有所為有所不為正確定位自己的角色，以促進(jìn)企業(yè)學(xué)會(huì)自我規(guī)制，建立起全過程的風(fēng)控體系，在法治的框架內(nèi)獲得更良性的發(fā)展。

　　全國政協(xié)常委、上海市政協(xié)副主席周漢民在專題報(bào)告中回顧了中國改革開放四十年以來的法制建設(shè)歷程，以及取得的巨大進(jìn)步。他認(rèn)為，中國首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì)再次用實(shí)質(zhì)性舉措向世界表明中國進(jìn)一步推動(dòng)深化改革開放的決心。他向與會(huì)的全體法律人法學(xué)人、理論界和實(shí)務(wù)界的同仁提出四點(diǎn)建議：一是法律應(yīng)應(yīng)對(duì)百年之未遇大變局。針對(duì)法律的深刻、全面的變化，認(rèn)真梳理相關(guān)法律法規(guī)，提出改革世貿(mào)組織問題的中國建議。二是法律界應(yīng)做好應(yīng)對(duì)智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。三是應(yīng)盡快研究獨(dú)立的自貿(mào)區(qū)法，以此實(shí)現(xiàn)中國更大的改革開放。四是加強(qiáng)中國經(jīng)濟(jì)層面上重大問題的相關(guān)立法。中國民營經(jīng)濟(jì)的社會(huì)貢獻(xiàn)很大。只有通過民營經(jīng)濟(jì)的立法，才能有效保障民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。周漢民的演講凸顯了國際貿(mào)易合規(guī)和民營經(jīng)濟(jì)合規(guī)中“法律法規(guī)”的重要性。

　　在3日下午的合規(guī)共識(shí)圓桌論壇上，專家們認(rèn)為，合規(guī)要以人為本，企業(yè)合規(guī)、公司合規(guī)都要遵守誠實(shí)、信用的黃金規(guī)則，既要依法治國、又要以德治國，用價(jià)值觀來凝聚共識(shí)，建立信息傳遞機(jī)制。要通過有效的程序和機(jī)制不斷促進(jìn)共性知識(shí)的形成和傳播，形成標(biāo)準(zhǔn)、形成習(xí)慣，讓合規(guī)的觀念逐步成為企業(yè)自覺的需求，完成從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的轉(zhuǎn)變。

　　會(huì)上還舉行了中國行為法學(xué)會(huì)企業(yè)治理研究分會(huì)的《中國企業(yè)信用建設(shè)報(bào)告》2017-2018年的新書發(fā)布儀式和優(yōu)秀論文頒獎(jiǎng)儀式。