11月6日，最高檢與證監(jiān)會(huì)聯(lián)合舉行“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪·維護(hù)金融市場(chǎng)秩序”新聞發(fā)布會(huì)。
最高人民檢察院檢察委員會(huì)委員、第四檢察廳廳長(zhǎng)鄭新儉說(shuō)， 2017年至今年9月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕各類(lèi)證券期貨犯罪302人，起訴342人。其中，今年1至9月批準(zhǔn)逮捕102人，起訴98人，分別同比上升15%和27%。
鄭新儉介紹說(shuō)，從近年來(lái)檢察機(jī)關(guān)辦理的證券期貨犯罪案件類(lèi)型來(lái)看，內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易等證券交易環(huán)節(jié)的犯罪相對(duì)較多，占65.7%。但今年以來(lái)，受理的欺詐發(fā)行、違規(guī)披露等涉上市公司犯罪案件明顯增多。
他還提到，證券期貨犯罪涉及產(chǎn)品從股票、期貨發(fā)展到私募債券、期權(quán)，作案領(lǐng)域由主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板向新三板市場(chǎng)蔓延，還出現(xiàn)了跨境、跨市場(chǎng)犯罪案件，利用新概念、新技術(shù)實(shí)施犯罪案件也在持續(xù)增多，無(wú)論是犯罪類(lèi)型、涉及領(lǐng)域還是犯罪方法手段都呈現(xiàn)出新的態(tài)勢(shì)。
“從事證券期貨犯罪的大部分人員，是證券期貨從業(yè)人員或者這方面的‘行家里手’，以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專(zhuān)門(mén)中介機(jī)構(gòu)，這些人員都掌握專(zhuān)業(yè)知識(shí)，相互之間分工精細(xì)，且作案設(shè)備精良，專(zhuān)業(yè)化、組織化程度很高。”
他說(shuō)，內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易等案件中信息傳遞方、接收方通常會(huì)形成攻守同盟，常常出現(xiàn)“零口供”。操縱證券市場(chǎng)案件中，有的操控親友賬戶(hù)以及其他非法獲取的賬戶(hù)進(jìn)行交易，有的依托資產(chǎn)管理計(jì)劃以及特定金融機(jī)構(gòu)的特殊業(yè)務(wù)隱藏真實(shí)身份，查證交易賬戶(hù)實(shí)際控制人難度大。
“無(wú)論是上市公司法人、高管、股東還是證券期貨從業(yè)人員，都為了牟取私利罔顧法律、毫無(wú)底線，嚴(yán)重?fù)p害其他投資者的利益。”
鄭新儉提到，加大對(duì)財(cái)務(wù)造假行為的全鏈條懲治力度。他說(shuō)，對(duì)資本市場(chǎng)中的財(cái)務(wù)造假行為，應(yīng)當(dāng)依法“全鏈條”從嚴(yán)追訴，既追究懲治具體實(shí)施造假的公司、企業(yè)，又追究懲治組織、指使造假的控股股東、實(shí)際控制人，同時(shí)還要追究懲治幫助造假的中介組織，全面落實(shí)好對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪“零容忍”的要求。
“一些財(cái)務(wù)造假案件，造成上市公司退市，給投資者造成重大損失，破壞資本市場(chǎng)法治和誠(chéng)信基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)追究刑事責(zé)任。”
在打擊證券違法犯罪上，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)將如何進(jìn)一步加強(qiáng)合作?對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室主任滕必焱表示，要提高涉刑案件移送效率，對(duì)行政執(zhí)法過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪線索，做到應(yīng)移盡移、快移。
滕必焱說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將積極推動(dòng)完善證券民事訴訟和賠償制度，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法作為代表人參加訴訟，推廣證券期貨糾紛示范判決機(jī)制，加大民事追責(zé)效率。
鄭新儉也透露，最高檢已向全國(guó)人大法工委提出立法建議，積極推動(dòng)刑法中證券期貨犯罪相關(guān)條文的修改，進(jìn)一步嚴(yán)密法網(wǎng)，提高證券期貨犯罪成本。
他說(shuō)，啟動(dòng)證券期貨犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作。
“根據(jù)新修訂的證券法以及市場(chǎng)形勢(shì)、執(zhí)法形勢(shì)等變化，結(jié)合正在修訂的刑法修正案(十一)，對(duì)不適應(yīng)執(zhí)法司法實(shí)際情況的部分立案追訴標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，既從嚴(yán)懲治證券期貨違法犯罪，又合理確定行政執(zhí)法和刑事司法的界限。”
