11月6日,最高檢與證監(jiān)會聯(lián)合舉行“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪·維護(hù)金融市場秩序”新聞發(fā)布會。
最高人民檢察院檢察委員會委員、第四檢察廳廳長鄭新儉說, 2017年至今年9月,全國檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕各類證券期貨犯罪302人,起訴342人。其中,今年1至9月批準(zhǔn)逮捕102人,起訴98人,分別同比上升15%和27%。
鄭新儉介紹說,從近年來檢察機(jī)關(guān)辦理的證券期貨犯罪案件類型來看,內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等證券交易環(huán)節(jié)的犯罪相對較多,占65.7%。但今年以來,受理的欺詐發(fā)行、違規(guī)披露等涉上市公司犯罪案件明顯增多。
他還提到,證券期貨犯罪涉及產(chǎn)品從股票、期貨發(fā)展到私募債券、期權(quán),作案領(lǐng)域由主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板向新三板市場蔓延,還出現(xiàn)了跨境、跨市場犯罪案件,利用新概念、新技術(shù)實(shí)施犯罪案件也在持續(xù)增多,無論是犯罪類型、涉及領(lǐng)域還是犯罪方法手段都呈現(xiàn)出新的態(tài)勢。
“從事證券期貨犯罪的大部分人員,是證券期貨從業(yè)人員或者這方面的‘行家里手’,以及會計(jì)師事務(wù)所等專門中介機(jī)構(gòu),這些人員都掌握專業(yè)知識,相互之間分工精細(xì),且作案設(shè)備精良,專業(yè)化、組織化程度很高。”
他說,內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等案件中信息傳遞方、接收方通常會形成攻守同盟,常常出現(xiàn)“零口供”。操縱證券市場案件中,有的操控親友賬戶以及其他非法獲取的賬戶進(jìn)行交易,有的依托資產(chǎn)管理計(jì)劃以及特定金融機(jī)構(gòu)的特殊業(yè)務(wù)隱藏真實(shí)身份,查證交易賬戶實(shí)際控制人難度大。
“無論是上市公司法人、高管、股東還是證券期貨從業(yè)人員,都為了牟取私利罔顧法律、毫無底線,嚴(yán)重?fù)p害其他投資者的利益。”
鄭新儉提到,加大對財(cái)務(wù)造假行為的全鏈條懲治力度。他說,對資本市場中的財(cái)務(wù)造假行為,應(yīng)當(dāng)依法“全鏈條”從嚴(yán)追訴,既追究懲治具體實(shí)施造假的公司、企業(yè),又追究懲治組織、指使造假的控股股東、實(shí)際控制人,同時還要追究懲治幫助造假的中介組織,全面落實(shí)好對資本市場違法犯罪“零容忍”的要求。
“一些財(cái)務(wù)造假案件,造成上市公司退市,給投資者造成重大損失,破壞資本市場法治和誠信基礎(chǔ),應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)追究刑事責(zé)任。”
在打擊證券違法犯罪上,行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)將如何進(jìn)一步加強(qiáng)合作?對此,中國證監(jiān)會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱表示,要提高涉刑案件移送效率,對行政執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪線索,做到應(yīng)移盡移、快移。
滕必焱說,證監(jiān)會將積極推動完善證券民事訴訟和賠償制度,支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法作為代表人參加訴訟,推廣證券期貨糾紛示范判決機(jī)制,加大民事追責(zé)效率。
鄭新儉也透露,最高檢已向全國人大法工委提出立法建議,積極推動刑法中證券期貨犯罪相關(guān)條文的修改,進(jìn)一步嚴(yán)密法網(wǎng),提高證券期貨犯罪成本。
他說,啟動證券期貨犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作。
“根據(jù)新修訂的證券法以及市場形勢、執(zhí)法形勢等變化,結(jié)合正在修訂的刑法修正案(十一),對不適應(yīng)執(zhí)法司法實(shí)際情況的部分立案追訴標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整,既從嚴(yán)懲治證券期貨違法犯罪,又合理確定行政執(zhí)法和刑事司法的界限。”