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財經(jīng)頻道

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泗陽農(nóng)商銀行: 多措并舉扎緊關(guān)聯(lián)交易管理“籬笆”

   為有效防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險,防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易侵害銀行、股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益,泗陽農(nóng)商銀行通過重塑關(guān)聯(lián)交易管理體系、準確界定關(guān)聯(lián)方范圍、嚴格關(guān)聯(lián)交易審批程序、提升關(guān)聯(lián)交易披露質(zhì)量,推動關(guān)聯(lián)交易精細化管理,提升關(guān)聯(lián)交易管理質(zhì)效。

  對標監(jiān)管要求,完善制度,重塑關(guān)聯(lián)交易管理體系。圍繞銀保監(jiān)會2022年頒布的《銀行保險機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,及時修訂完善《江蘇泗陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,保持與監(jiān)管步調(diào)的一致性。在經(jīng)營層設(shè)立跨部門的關(guān)聯(lián)交易管理辦公室,由風(fēng)險管理部擔(dān)任牽頭部門,配備1名專職人員,形成覆蓋各層級、各部門的關(guān)聯(lián)交易管理體系。

  準確界定范圍,動態(tài)管理,夯實關(guān)聯(lián)交易管理基礎(chǔ)。秉持實質(zhì)重于形式原則和穿透原則,合理確定具有大額授信、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等核心業(yè)務(wù)審批或決策權(quán)人員名單。截至2023年6月末,合理認定關(guān)聯(lián)法人84家,關(guān)聯(lián)自然人405人。同時,通過“企查查”“天眼查”等第三方平臺對關(guān)聯(lián)方法人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和控股情況按季核查,進行定期、不定期更新,實現(xiàn)關(guān)聯(lián)方名冊的動態(tài)管理。

  強化流程管控,明確權(quán)限,嚴格關(guān)聯(lián)交易審批程序。根據(jù)關(guān)聯(lián)交易類別,設(shè)置3級審批權(quán)限。一般關(guān)聯(lián)交易按照內(nèi)部授權(quán)程序進行審批,由關(guān)聯(lián)交易管理辦公室報董事會風(fēng)險管理和關(guān)聯(lián)交易控制委員會備案。重大關(guān)聯(lián)交易經(jīng)董事會風(fēng)險管理和關(guān)聯(lián)交易控制委員會審議通過后報董事會審批,涉及主要股東及其控股股東、實際控制人的重大關(guān)聯(lián)交易由股東大會逐筆審議批準。

  明確報告事項,主動作為,提升關(guān)聯(lián)交易披露質(zhì)量。通過關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管系統(tǒng)及時報告法人關(guān)聯(lián)方信息、自然人關(guān)聯(lián)方信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系圖譜等基礎(chǔ)信息,按季度報送授信類關(guān)聯(lián)交易、非授信類關(guān)聯(lián)交易、集團客戶授信情況。強化關(guān)聯(lián)交易信息披露規(guī)范,在年度報告和半年度報告中設(shè)置專門章節(jié)集中披露主要關(guān)聯(lián)方情況,逐筆披露重大關(guān)聯(lián)交易信息,在官方網(wǎng)站發(fā)布一般關(guān)聯(lián)交易情況披露報告3篇,確保關(guān)聯(lián)交易信息披露充分、透明,保障股東和其他利益相關(guān)者的知情權(quán)與合法權(quán)益。 (韓 浩)

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