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上交所發(fā)通知明確科創(chuàng)板券商義務 保護投資者合法權益

  原標題:上交所發(fā)通知明確科創(chuàng)板券商義務 保護投資者合法權益

  上海證券交易所3月19日發(fā)布《關于科創(chuàng)板投資者教育與適當性管理相關事項的通知》,旨在保護投資者合法權益。

  科創(chuàng)板個人投資者門檻與此前并無改變。值得注意的是,通知寫明,上交所可根據(jù)市場情況對上述條件和認定標準作出調(diào)整。這也意味著,科創(chuàng)板的投資門檻并非一成不變,未來可能會隨著后市的發(fā)展作出適當?shù)母倪M。

  通知還明確了其他一些投資者教育與適當性管理相關事項。

  風險提示方面,券商應當對個人投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估,并將評估結果及適當性匹配意見告知個人投資者,之后應當對上述評估結果和告知情況進行記錄、留存。券商還要制定《科創(chuàng)板股票交易風險揭示書》,提醒投資者關注投資風險。為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限前,券商應當要求投資者簽署《科創(chuàng)板股票交易風險揭示書》。

  投資者權益維護方面,券商應當通過公司官方網(wǎng)站、手機APP、營業(yè)場所的投資者園地、公告欄等多種渠道向投資者公示投訴渠道和處理流程,妥善處理糾紛,引導投資者依法維護自身權益。

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